最大操纵案开审!了解一下外汇世界的“黑帮组织”

来源: | 发布时间:2020-09-21 02:19

  一年多以前,三名伦敦的外汇交易员被引渡至美国,在纽约法庭接受“外汇卡特尔”( FX Cartel)组织操纵汇率的案件审理,这三名交易员分别是:前摩根大通的交易员Richard Usher、前花旗交易员Rohan Ramchandani、前巴克莱现货外汇交易全球主管Christopher Ashton。当时,美国检方指控这几名交易员通过一个名为“卡特尔(The Cartel)”聊天组协同操纵外汇基准,并与其他银行的交易员分享客户交易的机密信息。这也是美国史上最大的市场操纵案之一,案件涉及多家大型银行的至少8名交易员。

  同样参与了本次“The Cartel”操纵案的Matt Gardiner一年多前转作了污点证人,帮助检方调查此案件并提供证词。Matt Gardiner是前瑞银和前巴克莱的交易员,也是“The Cartel”聊天组的一员,为了避免坐牢,而和检方合作,转为污点证人。

  这三名交易员的雇主(摩根大通、花旗、巴克莱)已经支付了巨额罚款,以了结面临的刑事和民事指控,本次对三名交易员的审判将是这起大型汇率操纵案的最后一环。

  最近,据彭博本周一报道,“The Cartel”案件已经开始正式审理, Matt Gardiner在法庭上做了证词,并公开了“The Cartel”聊天组的聊天记录。

  彭博报道称,即便这些交易员已经开始怀疑监管机构抓住了他们的把柄,他们依然在继续进行着非法行为。回到2012年,Richard Usher在和其他三人(Rohan Ramchandani、Christopher Ashton和Matt Gardiner)在“The Cartel”聊天组聊天时,还嘲笑监管机构。聊天记录显示Richard Usher的话“满足合规要求,没有勾结,哈哈哈哈。。“

  在周一的法庭审理过程中,Gardiner大部分时间都在向陪审团解释和分析聊天的内容和电话录音,里面充斥着伦敦腔调的俚语,还有一些与“星球大战” (Star Wars)和BBC儿童节目相关的词汇和内容。

  根据Gardiner证词,“The Cartel”的非法行为是在每日的汇率基准定价公布之前协同提供定价数据,从而操纵基准汇率。每天都有好几次定价时间点,伦敦时间下午4点的定价基准影响最为广泛。Gardiner还说,“The Cartel”的成员还有一个君子协定,即任何交易都不能伤害到其他成员的持仓头寸,以维护这个操纵组织的共同利益。

  在进行汇率基准定价之前,“The Cartel”成员在聊天中会谈及自己的持仓头寸的风险敞口,“相互通气”,从而进行团队协作,共同操纵汇率,共同驱使价格朝一个方向运行,以为自己的牟利。如果他们的押注的交易可能给其他成员带来损失,他们就会推迟交易。

  彭博报道称,这次“The Cartel”案件审理大概需要两周时间,预计到下周就会有审判结果。

(责任编辑:王治强 HF013)

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